Получение брокерской (MiFID / инвестиционной) лицензии в Литве

Брокерская (инвестиционная) лицензия — это разрешение на предоставление инвестиционных услуг, выдаваемое Банком Литвы финансовым брокерским фирмам: хранение клиентских средств и финансовых инструментов, инвестиционные консультации, исполнение заказов и другие услуги.

Получите лицензию, обеспечивая полное соответствие нормам ЕС, и работайте на едином европейском рынке инвестиционных услуг с возможностью паспортизации.

Капитал

Минимальный капитал в зависимости от типа инвестиционных услуг

Reception & transmission of orders, investment advice, portfolio management

75 000 EUR (без хранения клиентских средств)

Стандартные brokerage activities

150 000 EUR

Dealing on own account, underwriting и trading activities

750 000 EUR

Руководство

Требования к руководству

Management и directors должны иметь:

Репутация

Безупречная репутация

Опыт

Опыт в finance / investment services

Квалификация

Достаточная квалификация и compliance expertise

Документы

Основные документы

Уставный капитал

Подтверждение уставного капитала

Акционеры и UBO

Информация об акционерах и UBO

Политики

AML, risk management и compliance policies

Бизнес-модель

Business plan и operational model

IT-архитектура

IT architecture и security framework

TRS reporting

Готовность к TRS reporting

Governance

Описание governance structure и внутренних процедур

Процесс

Процедура получения брокерской лицензии

Процесс занимает около 6 месяцев и включает тесное взаимодействие с Банком Литвы.

Подготовка материалов

Сбор и совместная разработка документов с учётом требований регулятора

Предварительная встреча

Обсуждение с представителями Банка Литвы перед подачей, с участием заявителя

Проверка UBO

Проверка UBO и источника дохода, подтверждающего уставной капитал, подача запроса в Комиссию по безопасности

Подача заявления

Заполнение форм и передача полного пакета документов в Банк Литвы

Рассмотрение заявки

Проверка регулятором, возможные запросы на дополнения или уточнения

Получение решения

Выдача лицензии при соответствии всем критериям

Сопровождение

Наши услуги по сопровождению

Комплексная поддержка с акцентом на совместную работу с клиентом:

Документы

Проверка и корректировка документов о мерах и процедурах соответствия требованиям

Предварительная встреча

Участие в предварительной встрече с регулятором (с участием клиента)

Формы и заявления

Подготовка и заполнение форм и заявлений для подачи на лицензию

Проверка UBO

Общение с регулятором

Во время рассмотрения документов, включая ответы на вопросы

Консультанты

Поиск консультантов для подготовки неюридических и финансовых документов

Контакты

Готовы начать процесс получения брокерской лицензии?

Если мы увидим, что у Вас нет шансов на получение брокерской лицензии в Литве, мы скажем Вам об этом сразу и предложим альтернативные решения. Наша команда юристов упростит процедуру для вас. Позвольте нам разобраться с деталями, чтобы Вы сосредоточились на своём инвестиционном бизнесе в Литве!

Связаться с нами

Есть вопрос?

Вы можете заполнить форму, позвонить нам, написать электронное письмо или отправить сообщение.

info@legalmechanic.com

Получение брокерской (MiFID / инвестиционной) лицензии в Литве